8名保代遭“资格罚”：归入暂停业务类名单，涉及6家券商

又有8名保荐代表人（保代）被(bèi)归入中国证券业协会（下称“中证协”）保荐代表人分类(fēnlèi)名单D（暂停业务类）。 5月23日，中证协官网显示，保荐代表人分类(lèi)名单(míngdān)D（暂停业务类）目前(mùqián)共有15位保代(wèibǎodài)在列，相较于此前名单，新增了8名保代的信息，涉及6家券商，分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉(wúxìnghuī)，国元证券的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司的赵善军。 需要指出的是，财信证券的蒋序全和广发证券的李佳佳，在紫鑫药业2014年非(fēi)公开发行股票项目中(zhōng)存在违规行为时，执业机构均(jūn)在东吴证券。 具体而言，处罚涉及的(de)保荐项目方面，中证(zhōngzhèng)协官网资料显示，申万宏源承销保荐的吴杏辉涉及国宏(guóhóng)工具系统（无锡）股份有限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。 3月7日，上海证券交易所（下称“上交所”）纪律处分决定书显示，经查明(jīngchámíng)，国宏工具项目保荐代表人吴杏辉、雷晨予在发行上市(shàngshì)申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形。上交所决定，对申万(shēnwàn)宏源承销保荐予以通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内(nèi)不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息(xìnxī)披露文件的纪律处分。 国元证券的马志涛、徐明均(jūn)涉及安徽安芯电子(diànzi)科技股份有限公司（安芯电子）的IPO项目。 2月25日，上交所纪律处分决定(juédìng)书显示，经查明，保荐人马志涛、徐明(xúmíng)相关核查工作存在重大(zhòngdà)缺陷，作出的(de)核查结论与事实明显不符。上交所决定，对国元证券予以通报批评，对马志涛、徐明予以6个月内不接受(jiēshòu)保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。 财信证券的蒋序全、广发证券的李佳佳，在(zài)东吴证券任职时(shí)，参与了吉林紫鑫药业股份有限公司（下称“紫鑫药业”）的非公开发行。 1月2日(rì)，证监会发布的(de)行政处罚决定书显示，东吴证券在为(wèi)紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导(dūdǎo))服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。 证监会决定，对(duì)东吴证券责令改正，给予警告(jǐnggào)，针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并处以(chǔyǐ)413.60万元罚款。对蒋序(jiǎngxù)全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。 东吴证券王新、张琦均涉及国美(guóměi)通讯设备股份有限公司（下称“国美通讯”）的非(fēi)公开项目。 1月2日，证监会行政处罚决定书显示(xiǎnshì)，东吴(dōngwú)证券在为国美(guóměi)通讯2020年非公开(gōngkāi)发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查(héchá)发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。 证监会决定(juédìng)，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯(tōngxùn)项目，没收保荐(bǎojiàn)业务收入94.34万元，并处以(chǔyǐ)100万元罚款(fákuǎn)，没收承销业务违法(wéifǎ)所得471.70万元，并处以50万元罚款。对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。 中金公司的赵善军则涉及上海国微思尔芯技术(jìshù)股份(gǔfèn)有限公司（下称“思尔芯”）的IPO项目。 2024年12月20日，证监会行政处罚决定书显示，中金公司在(zài)为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具(chūjù)的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于中金公司的上述违规行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立(chénlì)人是直接负责的主管人员(zhǔguǎnrényuán)。 证监会决定，对(duì)中金公司(zhōngjīngōngsī)责令改正，给予警告，没收(mòshōu)保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。 2024年9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定(juédìng)》，完善保荐代表人(dàibiǎorén)负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉(shēngyù)约束。并在A、B、C三类(lèi)名单基础上(shàng)新增一项D类（暂停业务类）名单，旨在进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束。 据悉，D类展示的是资格罚，采取动态更新机制，并非固定(gùdìng)名单，罚毕就会离开(líkāi)榜单，主要与(yǔ)保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。 澎湃(pēngpài)新闻高级记者 田忠方 (本文来自澎湃新闻，更多(duō)原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)